Commsec表示,部分落后于AsiC案例
2021-03-02
Commsec正面临着澳大利亚证券和投资委员会的民事诉讼,并导致客户在十年内引起了客户多重430万美元的缺陷。 Asic表示周一,它已经向Commsec提交了联邦法院诉讼程序及其前批发业务Au

Commsec正面临着澳大利亚证券和投资委员会的民事诉讼,并导致客户在十年内引起了客户多重430万美元的缺陷。

Asic表示周一,它已经向Commsec提交了联邦法院诉讼程序及其前批发业务Ausiex(自从销售给日本的野村研究所),尽管交易尚未完成)。

委员会据称制度和流程不足,使COMMSEC和Ausiex违反市场诚信规则导致对监管机构的不良行为的“超过60通知”。

ASIC在其声明中声明,通过Commsec和Ausiex进行的根本原因分析转到系统,流程和P广泛归因的失败。“人世”对特定系统要求的测试不足或无效; [和]过时和/或不兼容的系统/软件版本,“AsiC的索赔声明。 [PDF]

监管机构继续坐下,根本原因分析还发现了“当前标准,政策和/或程序不适当旨在解决或清楚地描述风险和/或相关控制的问题”。对于系统和过程的变革(范围,批准和评估)的设计和开发不足和不充分的设计和开发。

CBA确认案件部分源于IT错误。

“”诉讼中等e关于监管数据要求的问题,贸易确认要求(主要与交易所交易备选方案有关),CBA在一份声明中表示,“客户融资的最佳执行要求和对账”。

“另外,对于Commsec而言只有,该诉讼程序涉及经纪支付的问题,保证协议表格和自动令处理过滤器。

“”问题从信息技术系统编码或系统问题,人为错误和/或数据等错误产生进入错误。

“唯一有关一些客户的直接财务损失的唯一问题与经纪过度收费的情况有关。

CBA表示,COMMSEC已支付”650万美元的总修复“包括退款和其他赔偿金对受问题影响的客户。“

本行进一步表示,Commsec和Ausiex”已同意ASIC进入法院订购的合规计划“,该计划旨在借鉴其系统和控制。

] ASIC在一份声明中表示,它“决定[也决定追求民事惩罚诉讼程序”对抗COMMSEC和Ausiex“在提供金融服务的交付中的全身合规失败。”

“ASIC正在寻求声明违反刑罚,金钱处罚和对抗Commsec和Ausiex的订单,“它说。

”诉讼程序将在法院确定的日期上市。“

Commsec和Ausiex说他们与迄今为止合作,“不打算捍卫诉讼程序”